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诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年9月)

发布时间:2019-10-05

  根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关

  于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定,经协商相关基金托管人同意,并报中国证监会备案,自 2015 年8 月 8 日起“诺德成长优势股票型证券投资基金”变更为“诺德成长优势混合型证券投资基金”,并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响,亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化,依据法律法规和基金合同约定,无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。详见

  诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投

  资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  经理相关信息更新截止日为 2019 年 9 月 25 日。除非另有说明,本招募说明书所

  《诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《诺德成长优势混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资人披露与本基金相关事项的信息,是投资人据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利,承担义务。

  4.基金合同:指《诺德成长优势混合型证券投资基金基金合同》及对其任何有效修订和补充

  5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长优势混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  6.招募说明书:指《诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

  8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

  10.《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施

  11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

  12.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

  13.《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

  日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  18.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  19.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

  20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

  25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

  27.登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

  28. 登 记结算机构:指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构

  29.基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  30.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

  32.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  33.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月

  36.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

  40.《业务规则》:指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  42.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  43.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  44.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为

  45.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  46.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

  47.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

  49.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  50.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

  53.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  54.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  55.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

  56.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

  57.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

  经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)

  诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30 混合型证券投资基金、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型

  证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金以及诺德短债债券型证券投资基金。

  潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

  罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

  薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁。

  投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部(DLJ Investment Bank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。

  侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司副总经理。

  Frank Fuxing Wang(王福星)先生,董事,清华大学学士学位、加利福尼亚大学

  硕士学位和加利福尼亚大学伯克利(UC Berkeley)分校 Haas 商学院的 MBA 学位。

  现任普信恒业科技发展(北京)有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团(Parsons Brinckerhoff)、美国运通(American Express)、UBS 瑞士银行、花旗北

  School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。

  王岚女士,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School ofBusiness)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任北京德恒律师事务所律师,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

  许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院 MBA。现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁,英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

  刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化站主任,北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠道总监。

  薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

  冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

  刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

  历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

  罗凯先生,总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

  陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得资本管理有限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

  郝旭东先生,上海交通大学金融学博士。2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西部

  证券股份有限公司担任高级研究员职务,2011 年 1 月加入诺德基金管理有限公司,担任了高级研究员职务,现任总经理助理。郝旭东先生具有基金从业资格。郝旭

  郭纪亭女士,北京大学金融学硕士。2014 年开始从事资产管理行业工作, 2016年 6 月加入诺德基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员、基金经理助理职

  务。郭纪亭女士自 2019 年 9 月 25 日起担任本基金基金经理,具有基金从业资格。

  公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

  1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

  13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

  1.本基金管理人承诺严格遵守法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定的行为发生;

  3.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金财产用于以下投资或活动:

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  4.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用,勤勉尽职,并且不从事以下活动:

  (7)违反法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;

  (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格、扰乱市场秩序;

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;

  间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  公司风险控制的总体目标是强化内部管理,建立一个决策科学、运营规范、管理高效的基金管理实体,促进公司全体员工恪守职业操守,以保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯,实现公司持续稳定健康发展。

  公司内部风险控制机制分为“决策系统”、“执行系统”和“监督系统”三个方面:

  (1)决策系统由股东会、董事会、公司经营层及董事会下设的投资决策委员会和风险控制委员会组成;

  (2)执行系统由公司各职能部门组成,承担公司日常经营管理、风险控制、基金投资运作活动和具体工作,负责将公司决策系统的各项决议付诸实施;

  (3)监督系统由监事会、董事会及其下设的审计委员会、督察长、稽核风控部组成。各自监督的内容和对象分别由公司章程及相应的专门制度加以明确规定。4.风险控制的主要步骤

  公司在实施风险控制时主要以业务流程为主导,按环境建立、风险识别、风险评估、风险控制措施的实施、风险控制制度的监控、风险控制制度的完善等六个步骤进行。

  (1)环境建立是指定风险控制战略、目标,设置相应的组织结构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险控制的时间范围与空间范围;

  (2)风险识别是指将对组织系统与业务系统流程中所面临的及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定其性质的过程,它是有效实施风险控制的前提和基础;

  (3)风险评估是指在风险识别的基础上,检查存在的控制措施,估计和预测风险发生的可能性以及对公司运作造成的潜在影响和可能损失,应采用定性和定量分析相结合的方法度量风险水平的高低;

  (4)风险控制措施的实施是在风险评估的基础上,由风险点所在部门通过各种手段和制度,化解业务过程中可能会遇到的各种风险,实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失;

  (5)为保证风险控制的有效性,由风险管理部对风险控制系统实施持续的检查和监控。稽核风控部将根据既定的监控程序对公司每个业务部门进行持续稽核,

  并对认为风险控制有缺陷的部门进行重点稽核。对任何不符合公司风险控制制度的部门或个人将提请分管领导或风险控制委员会进行讨论和审查;

  (6)在风险监控的基础上,风险控制委员会、风险管理部以及各业务部门负责人应及时对公司风险控制系统的安全性、合理性、适用性以及成本与效益进行分析、监察和评估;对内部风险控制过程中各种措施的实施效果、工作人员的表现进行评估总结;并提出进一步完善和改进的建议和报告,以提高风险控制的有效性。

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最后责任。

  (2)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线)基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

  中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

  制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

  票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

  2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环

  球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国

  《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托

  管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业

  内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监

  (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

  注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、白小姐资料。44 楼

  注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 21 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编:100140 法定代表人:李俊杰

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层

  办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

  注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座法定代表人:冯鹤年

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801法定代表人:薛峰

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人:杨文斌

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层法定代表人:闫振杰

  注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室法定代表人:陈洪生

  办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109-1法定代表人:查薇

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

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  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

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  注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

  注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室

  办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室

  注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 室

  办公地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座 17 层 1701 室

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#(仅限办公)

  注册住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人:沈众辉

  注册住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14

  注册住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  住所:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17

  注册住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

  注册住所:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

  办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

  注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4

  办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间

  办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

  办公地址:深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 1302

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  住所:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

  办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21

  办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室楼

  注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

  办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

  本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于核准诺德成长优势股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]471 号文)批准,

  2,053 户,本次募集扣除认购费用后的募集资本金额共计人民币 514,582,006.70

  元,认购资金利息共计人民币 80,118.84 元,上述金额已于 2009 年 9 月 21 日全

  额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的诺德成长优势股票型证券投资基金托管专户。本次募集资金及其利息根据每份基金份额的面值人民币 1.00 元折合为 514,662,125.54 份基金份额,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。

  经中国证监会核准,本基金的基金合同于 2009 年 9 月 22 日生效。本基金为契

  约型开放式混合型基金,存续期限为不定期。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  本基金基金合同生效后,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现上述情形的,基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。

  投资者应当在基金管理人、代销机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。

  基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

  若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。(三)申购与赎回的原则

  1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  基金管理人可根据基金运作的实际情况依法调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

  申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  1.申购的单笔最低金额为 1 元人民币(含申购费)。投资人将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。

  2.投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,每次赎回份额不得低于 1 份,基金交易账户余额不得低于 1 份,如进行一次赎回后单

  个基金交易账户中基金份额余额将低于 1 份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的基金交易账户余额少于 1份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。

  3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见定期更新的招募说明书,法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外。

  4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

  5.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前两日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  (注:对于 500 万(含)以上的申购金额适用固定数额的申购费金额,净申购金额=申购金额-申购费用)

  例二:某投资者投资 5 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050

  即:投资者投资 5 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050

  例:某投资人赎回本基金 10,000 份基金份额,赎回费率为 0.5%,假设赎回当

  即:投资人赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值为

  3.T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,

  4.申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  5.赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  6.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,

  7.本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金

  财产;对持续持有期大于 7 日(含)的投资人收取的赎回费,不低于赎回费总额的 25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  9.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,室内装修效果图出来主要看什么软件,并最迟应于新的费率或收费方式实施 2 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  10.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

  4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

  6. 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

  发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申

  购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

  发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。

  当发生上述延期赎回时并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公告。

  1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

  2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

  3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎

  回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

  4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停

  公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。

  基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记结算机构的规定办理,并按基金登记结算机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可

  自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

  诺德成长优势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“诺德成长基金”)重点关注具备高成长潜力的行业和个股,通过投资于具备充分成长空间的行业和拥有持续竞争优势的企业,分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下,为基金份额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

  势企业。本基金设计了“成长行业投资吸引力”模型,从“成长特性”和“安全边际”两个角度评估行业投资价值,通过定性和定量的指标体系以及管理层访谈、实地调研等方式对公司进入深入研究,评估企业的投资价值。本着“成长行业”和“优势企业”的两个选股维度,对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究,找到最终投资标的,进行超额配置,完成投资组合的构建。

  本基金为混合型基金,按照相关法律和法规规定,股票资产占基金资产的比例范围为 60-95%,债券资产占 0-35%。

  股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象,尤其是股票类资产。本基金将根据基本面的基本分析,建立系统的分析框架,对影响股票和债券资产定价的主要因素进行打分。最后,根据打分的最终结果并结合情景模拟的方法,来判定合理的资产配置。

  现金资产主要是为了应对日常基金的赎回,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。

  本基金将使用 MVPS 模型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M(宏

  观经济环境)、V(价值水平)、P(政策面)、S(市场情绪)四方面因素。通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势,为本基金资产配置提供支持。

  首先,细分要素指标。M 考察的指标主要有:GDP 增长率、FAI(固定资产投资)增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等;V 关注的指标有:市值/盈利比、PEG 比率、市值/净资产比、P/CFO(股价/经营活动现金净流入)比率等;P 关注阶段性政策和制度完善;S 关注基金持股比例和证券开户数。

  其次,主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况,并对每一细分指标进行打分。在不同的约束条件下,对于每一方面的具体情况,本基金的研究重点也将有所不同。越有利于提高股票配置比例的情况,得分越高。

  最后,综合评分并确定各类资产配置比例。本基金通过综合考察上述得分的情况,确定股票资产的配置比例。债券比例主要是被动性配置,是在股票配置比例调整和现金储备约束条件下的被动配置。

  本基金认为,成长型投资更多地是精选个股并控制风险的过程,因此在投资策略方面,在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上,本基金将更多地依赖于“自下而上”的研究挖掘成长型个股,同时通过构建相对分散的投资组合、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

  本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行评估。具有充分的成长空间和充足的成长动能、同时具备理想的安全边际的行业,是本基金重点关注的行业。

  本基金分别通过定性和定量的方法对行业的“成长特性”和“安全边际”做出评估,并对评估结果进行量化处理,最终得到“行业投资吸引力”的综合评分。在对成长特性进行评估时,我们选取了行业历史的销售收入和净利润增长率、市场对行业未来销售收入和净利润增长率的一致预期、以及诺德投研团队对于行业成长潜力的评估等 5 大项指标;在对行业的安全边际进行评估时,我们选取了行业的市盈率和 EV/EBITDA 两个指标代表投资者为成长支付的代价,选取了行业最新的资产负债率和流动比例代表行业的风险程度。

  具体的评估方法分为数据采集、标准化、除法运算三步。第一步是采集相应的指标,并进行平均;第二步是将各个指标进行标准化运算,即,使用各个行业相应指标的数值减去全部样本均值,再除以各个指标的标准差,得到行业经过标准化之后的估值评分和成长评分;第三步是用成长特性得分除以安全边际评分,得到行业的成长-风险综合评分。得分排序在前 1/3 的行业,被本基金认为是最有投资吸引力的行业,是本基金重点关注的行业。

  本基金认为对于个股全面深入的研究和密切的跟踪是把握投资机会的前提,在此基础上,作为成长型选股策略的应用,我们更看重公司的成长能力,而可能会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司排在投资选择的末端。

  在个股研究方面,本基金重视“自下而上”研究方法,通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系,力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金期望这些公司应该是具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜力,同时估值也相对合理。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池:初选股票池、优选股票池、核心股票池。具体方法就是通过构建量化的指标体系,在选定的成长行业中对上市公司进行对比,发现优势公司。

  第二级筛选主要从定量和定性的指标发现历史业绩表现良好、盈利模式稳定的公司,形成优选股票池。

  未来收入增长 内部研究员未来三年预测主营业务收入 CAGR,若无预测数据,

  未来利润增长 内部研究员未来三年预测净利润 CAGR,若无预测数据,一律

  根据当前的市场状况和估值水平,预测个股在今后 6-12 个月间的波动区间做

  个股的风险测算采用打分的办法,每个细分项目得分 0-1,风险越大,分值越

  率要求,只有在未来 12 个月收益率符合预期、同时内部研究员进行实地调研并且

  本基金货币市场工具投资的对象是指到期期限在 1 年以内(包括 1 年)的短

  期固定收益工具,主要包括回购、到期期限在 1 年以内的短期国债和金融债、央

  行票据、短期融资券等等。货币市场工具的功能是进行基金的流动性管理,同时,

  业债、嵌含期权类债券(可转债券、可回售债和浮息债)、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。

  本基金的债券资产投资主要目标是分散风险和获取稳定的利息收益,不主动进行风险较大的以资产升值为目标的投资。因此,本基金将主要集中于现金存款、国债、央行票据、金融债(包括次级债)、短期融资券和回购协议。其它债券资产包括企业债、嵌含期权类债券(可转债券、可回售债和浮息债)和资产支持证券等与股票市场的相关性较高,对于减低本基金投资组合的整体风险的效率较低,因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。

  根据本基金资产总体配置计划,债券资产投资组合的构建将通过自上而下的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重点关注利率趋势变化;其次,在判断利率变动趋势时,全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。然后,在此基础上本基金将使用自下而上的投资策略,考虑债券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素,依据收益率曲线、久期、凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制个券风险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限债券品种构成的债券资产投资组合,并动态实施对投资组合的管理调整,以获取超出比较基准的长期稳定回报。

  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金投资权证还将遵循基金合同和国家有关法律法规投资比例限制。

  1.投资决策委员会:决策基金总体战略、大类资产配置、审议基金的股票池、对基金经理提出的仓位与组合预案进行审议与决策,就风险事项与风险管理委员会沟通;

  2.基金经理:参与构建基金的股票池、提出资产配置方案、实施具体投资计划。基金经理必须严格按照《投资管理流程》进行操作,资产配置方案经投资决策委员会审议通过后,作为基金经理投资操作的依据,同时给投资总监、风险控制部等备案,以便监控。

  3.集中交易室:执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令的合规合法性;

  4.研究平台:构建股票池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基金经理投资提供支持;

  5.稽核风控部:对投资决策及实际投资进行全程监控,并定期和不定期向风险管理委员会提供风险事项报告;

  6.风险控制部:定期评估投资组合风险与收益水平,向风险管理委员会提供投资组合风险评估报告。风险管理委员会就风险事项和风险评估报告进行审议并与投资决策委员会沟通,以监控投资决策流程和各级决策权限的行使是否合法合规及科学合理。

  1.本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%

  如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停、终止发布或更改名称,本基金的管理人可以在报备中国证监会后,使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数并及时公告。

  如果今后法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的、更具有代表性的、能为市场普遍接受的业绩比较基准,或者更科学的复合指数权重比例,本基金将根据实际情况对此业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并按法律法规和基金合同的规定报备中国证监会后变更业绩比较基准并及时由基金管理人予以公告和在更新的招募说明书中列示。

  本基金定位于高持股的混合型基金,同时根据本基金资产配置特征,始终持有不少于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。以上述基准对本基金的投资业绩进行评估,能够比较客观的反映资产的市场平均收益水平,也可以比较公允的反映基金管理人的投资管理能力。

  本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。

  本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下,基金的平均股票仓位约为基金资产的 80%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

  客观性: 沪深 300 指数编制方法明确,能为市场普遍接受。沪深 300 指数

  深 300 指数以沪深两市上市的 A 股股票为选样基础,根据流动性标准、

  市场代表性:沪深 300 指数具有良好的市场代表性。截至 2008 年 11 月

  24 日,沪深 300 指数覆盖总市值为 12.5 万亿,占沪深两市 A 股市场总市

  值的 84%。以证监会的行业分类为依据,沪深 300 成份股覆盖了全部 13

  个行业,计算结果显示,沪深 300 总市值的行业偏离度仅为 2.05%,具有

  本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (2)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

  (3)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  (4)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  (8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;

  (9) 本基金股票所占基金资产的比例 60-95%;债券及其他货币市场工具所占基金资产比例 0-35%;

  (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;

  (12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

  (13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

  (14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

  券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

  (15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (16)本基金在任何交易日买入权证的总金。

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